RPA for efficient compliance screening

Abstract

This thesis explores the application of Robotic Process Automation (RPA) in compliance screening, specifically within the context of anti-money laundering (AML) and counter-terrorist financing (CTF). It investigates how RPA can automate the extraction, compilation, harmonization of sanctions lists issued by international organizations and conduct screening of names. The study demonstrates the efficiency and accuracy improvements achieved through a Proof of Concept (POC), highlighting RPA's potential to consolidate compliance processes, reduce operational costs, and improve regulatory adherence.

Este trabalho explora a aplicação da Robotic Process Automation (RPA) em compliance, especificamente no contexto de combate à lavagem de dinheiro e combate ao financiamento do terrorismo. Investiga-se como a RPA pode automatizar a extração, compilação, harmonização de listas de sanções emitidas por organizações internacionais e conduzir a verificação de nomes. O estudo demonstra as melhorias de eficiência e precisão obtidas através de uma Proof-of- concept (POC), destacando o potencial da RPA para dar eficiência a processos de compliance, reduzir custos operacionais e melhorar a aderência regulatória.